ЦБ: биржевые аферисты провели фальшивое IPO и получили кредиты в банках

Биржевые аферисты создали видимость активной торговли после фальшивого IPO и заложили бумаги в коммерческих банках с целью получения кредитов. Об этом следует из сообщения Банка России, который раскрыл факты биржевых манипуляций обыкновенными акциями ОАО «Живой офис» на торгах Московской биржи в период с 13 января 2014 года по 6 января 2015 года.

Инсценированное первичное размещение акций компании «Живой офис», которая специализируется на торговле товарами для «комфортной и яркой работы в офисе», произошло на Московской бирже в июле 2013 года. Всего было размещено 4 млн бумаг (33% от увеличенного уставного капитала «Живого офиса») на сумму более полумиллиарда рублей.

Однако реального привлечения средств не было, отмечают в ЦБ РФ. Основными покупателями акций в ходе размещения стали компании, связанные с «Живым офисом», — ООО «Прибой», ООО «Модерн» и ООО «Вершина». При этом указанные аффилированные с «Живым офисом» компании приобрели акции в ходе IPO на заемные средства, полученные от офшорной компании. В течение одного дня «Живой офис» фактически возвратил данный заем через связанных с ним лиц. «Таким образом, размещение акций, вопреки официальным заявлениям эмитента, не привело к реальному привлечению денежных средств», — указано в сообщении ЦБ РФ.

Манипуляции акциями

Ряд близких к «Живому офису» лиц и компаний в период с 13 января 2014 года по 6 января 2015 года осуществляли манипулирование акциями компании, которое приводило, по данным ЦБ, к отклонениям спроса, предложения, цены и/или объема торгов этими бумагами. Однако существенного роста бумаг добиться не удалось. По данным Московской биржи, после начала торгов в октябре 2013 года по март 2014 года акции «Живого офиса» упали со 120 руб. до 59 руб. за штуку. И лишь за апрель и май 2014 года акции компании существенно выросли, подорожав в 2,1 раза — до 122,99 руб. за одну бумагу. С тех пор акции «Живого офиса» дешевеют, и к настоящему времени падение их стоимости составляет 97%. К концу торгов цена одной бумаги «Живого офиса» составляла 3,8 руб.

Аффилированные с «Живым офисом» лица осуществляли в 2014-2015 гг. сделки акциями компании преимущественно друг с другом по предварительному соглашению, «в том числе с целью формирования искусственного рынка акций и введения в заблуждение третьих лиц относительно их цены», говорится в сообщении регулятора. При этом одновременно с созданием видимости активного рынка акций часть дополнительного выпуска была реализована сторонним (реальным) инвесторам. Кроме того, сама компания «Живой офис», а также связанные с ней лица получили ряд кредитов в коммерческих банках, залогом по которым выступали акции компании «Живой офис», обращающиеся на торгах Московской биржи.

Манипулирование акциями «Живого офиса» осуществлялось двумя группами физических и юридических лиц при участии ИК «Элтра», которое выступало маркетмейкером по акциям «Живого офиса». Однако, ЦБ РФ установил, что ИК «Элтра» проводил сделки, которые не являлись маркетмейкерскими, а приводили к манипулированию рынка. В частности, сотрудник ИК «Элтра» на основании выданных доверенностей совершал сделки с акциями «Живого офиса» исключительно по счетам четырех клиентов ИК «Элтра»: трех юридических лиц, приобретавших акции «Живого офиса» в ходе размещения, и одного физического лица — сотрудника дочерней компании «Живой офис». Так, лица, связанные с компанией «Живой офис», с 13 января 2014 года по 6 января 2015 года являлись хотя бы одной стороной в 87% биржевых сделок с акциями компании, а 56% от общего объема торгов акциями были совершены данными лицами друг с другом.

На данный момент в отношении основной дочерней структуры «Живого офиса» — ООО «Спенс» открыта процедура банкротства, а на повестке внеочередного общего собрания акционеров «Живого офиса» стоит вопрос о ликвидации ОАО «Живой офис», указано в сообщении ЦБ РФ.

ЦБ принял меры

По результатам проверки Банк России принял решение аннулировать выданные АО ИК «Элтра» лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности.

Кроме того, будут отозваны квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у сотрудников АО ИК «Элтра», причастных к манипулированию рынком акций компании «Живой офис».

«В отношении иных лиц, принимавших участие в манипулировании рынком акций, Банк России предпринял меры, направленные на недопущение аналогичных действий в дальнейшем. Банк России рекомендовал ЗАО «ФБ ММВБ» рассмотреть вопрос о делистинге акций», — говорится в сообщении регулятора.

Случаи манипуляций акциями на Московской бирже периодически происходили ранее и с бумагами крупных компаний. Так, ЦБ РФ в июле текущего года выявил факты манипулирования акциями ПАО «Новороссийский морской торговый порт» и привилегированных акций ПАО «Российские сети» в 2015 года, когда лица, состоящие друг с другом в родственных отношениях, совершили ряд сделок по предварительной договоренности, которые полностью формировали цену вышеуказанных акций.

Кроме того, в ноябре 2013 года неустановленные Следственным комитетом РФ (СК) лица, совершали сделки по продаже обыкновенных акций ОАО «Мечел» в интересах кипрских инвестиционных компаний. По данным СК, в итоге цена акций снизилась более чем на 30%, в результате покупатели получили излишний доход в сумме свыше 350 млн руб.